河南新三板公司2021年年报监管工作会议

为贯彻落实中国证监会关于做好新三板公司2021年年报监管工作决策部署,督促新三板公司认真开展年报编制及披露工作,紧抓注册制改革和北交所开市历史机遇,实现高质量发展,2022年3月3日河南证监局联合河南省地方金融监管局、河南上市公司协会召开河南新三板公司2021年年报监管工作会议。辖区251家新三板公司董监高,相关会计师事务所河南分所、年审项目负责人及业务骨干、持续督导机构相关负责人等2000余人通过现场或网络方式参会,省各地市县地方金融局(办)相关同志200余人视频参会。河南证监局党委委员、副局长徐小俊出席并讲话。

会议指出,2021年是河南经济社会发展极不平凡的一年,也是深化新三板改革的关键一年。北交所设立为我省企业上市“换道领跑”提供了历史机遇,省委省政府研究制定多项支持政策,大力推动企业赴北交所上市。河南新三板公司克服水灾疫情不利影响,发展成效显著。一是首批北交所上市3家,位居全国第七,其中同心传动以最高涨幅504%领涨全市场。二是后备资源充足,创新层公司64家,位居中部六省第一,目前河南新三板市场共有47家公司初步符合北交所上市条件。三是新三板市场成为新增上市公司的重要培育基地,IPO在审在辅导的64家公司中有39家是或曾是新三板公司。河南证监局认真贯彻落实注册制改革各项要求,加强综合宣传力度,推动各地市及有关部门出台支持奖励政策,联合开展北交所后备企业挖掘,做精做细辅导监管,积极推动成熟企业赴北交所上市。

会议提出,挂牌公司要抓住改革机遇积极申报北交所上市。2022年,新三板改革将继续深化,挂牌公司要抓住当前难得的政策机遇,一是要“树意识”,认识到新三板市场面临的发展机遇,把握好政策时机,找准自己在资本市场中的位置和目标,利用资本市场走上发展快车道。二是要“强规范”,尊重市场、尊重专业,聘请执业质量高、专业能力强的中介机构,帮助指导公司提高信息披露和公司治理水平。三是要“重质量”,申报企业应当符合北交所打造“服务创新型中小企业主阵地”的定位,具有持续经营能力、财务状况良好、依法规范经营。

会议强调,要提高证券公司在新三板市场执业质量。一是加强制度约束。前期下发了《关于进一步加强证券公司在辖区新三板市场执业质量监管的通知》,督促中介机构全流程提高执业质量;二是加强规范指导。督促持续督导券商积极指导协助北交所公司建立健全信息披露、公司治理等各项制度并有效落实执行;三是协助做好过渡。指导保荐机构协助北交所公司尽快适应上市公司的身份和角色,提高规范运作和信息披露水平;四是用好审查职能。要求保荐机构在持续督导中认真审阅北交所公司的信息披露文件,重点关注可能影响持续经营能力、控制权稳定等风险事项;五是重大事项报告。持续督导过程中发现公司存在重大问题、风险事项,要及时报告监管部门。

会议强调,各方要合力做好信息披露工作。一是新三板公司要牢记“四坚持”,坚持主动披露、坚持充分披露、坚持合规披露、坚持规范运作,切实负起信息披露主体责任;公司“关键少数”应具备“三意识”,公众意识、独立意识、报告意识,在公司治理中发挥重要作用;北交所公司应从四个方面加快角色转变,严格遵守上市公司相关规定、依法依规行使权利、忠实勤勉履行职责、保障董秘工作开展,持续提升发展质量。二是年审会计师要高度重视新三板公司年报审计工作,做到独立、客观、公正,恰当发表审计意见,保证审计质量。三是持续督导机构应密切关注重大事项、密切关注信披质量、密切关注执业质量,牢固树立执业质量“生命线”意识,切实发挥“看门人”作用。

会议还邀请北交所专家对上市政策进行全方位解读,推动辖区新三板公司更好利用北交所上市融资,为多层次资本市场高质量发展贡献“河南力量”!

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